深圳前海合作区人民法院内控管理咨询服务项目采购需求

深圳前海合作区人民法院内控管理咨询服务项目采购需求 深圳前海合作区人民法院内控管理 咨询服务项目采购需求 一、采购项目概况 （一）项目背景 为了规范本院经济活动，提高内部控制管理水平。从2019年起，我院逐步建立了预算、收支、采购、合同、资产、建设工程等一系列内控控制管理制度和管理流程，基本建立了以防范风险为中心，以内部控制手册为主，以外部监管部门为辅，积极引导、全员参与、全业务覆盖、全过程监控的内部控制实施体系。为了检验内控制度落实情况，进一步完善内控制度及执行体系，拟请专业机构对2020年-2023年本院经济活动情况及内控管理情况进行检查和评估，并提出咨询意见。 （二）需求清单 序号 服务名称 数量 单位 预算限额 1 内控管理咨询服务项目 1 项 12.9万 二、项目内容及技术需求 （一）部门预算执行情况 检查各单位是否按照年初预算批复执行部门预算，预算调整是否按规定报批，是否存在无预算开支情况，重点关注异常数据； 以各单位部门预算批复、部门预算报表、部门决算报表为依据，分析预决算差异原因，形成部门预算、决算对比情况表； 检查各单位决算数据是否与账面数据一致。 （二）收支管理情况 经费使用是否符合预算，有无未经审批超支、各预算项目之间互相挪用的情况，并分析其原因； 经费使用是否符合规定的用途和开支标准，有无挤占挪用、提高开支标准、扩大开支范围的情况； 经费开支是否真实，有无虚列支出，私设“小金库”等问题； 逐笔审核各单位公务接待费、公务用车购置及运行维护费、公务出国（境）经费开支情况，逐笔检查会议费、培训费、差旅费、绿化费、调研课题费、移动办公平台等一般严控类经费和其他经费支出情况，核实各项开支是否符合相关经费管理办法相关规定，是否超标，凭证附件是否齐全，列明不符合规定的明细清单，对经费管理中存在的问题提出改进建议； 检查各单位收到的财政专项资金（含拨入专款）是否单独核算，是否按照合同约定的经费预算明细进行开支，两年以上未动用的结余资金是否按规定及时上缴财政； 检查各单位是否贯彻落实公务卡强制结算有关规定，属于公务卡强制结算范围的支出是否均用公务卡进行结算，特殊情况未使用公务卡的支出，是否办理审批手续； 检查非税收入收支是否存在违规情况，是否及时足额上缴。 （三）政府采购执行情况 逐笔检查政府集中采购项目是否严格按照政府集中采购管理办法和政府集中采购目录要求开展采购工作； 是否存在属于政府集中采购范围内项目未进行集中采购以及故意逃避、擅自拆分政府集中采购项目的情况； 政府采购项目是否按合同约定实施，付款是否及时； 逐笔检查3万以上（含3万）自行采购项目实施是否符合内控管理规定，采购过程材料是否完整，采购程序是否合规，资金使用是否规范； 抽查3万以下经常性开支采购项目采购程序是否合规，审批材料是否完整，资金使用是否规范。 （四）资产管理情况 检查各单位是否按时清理应收款项和应付款项，是否存在应收、应付款长期挂账情况； 检查各单位固定资产登记、报废、处置是否及时、合规；固定资产是否账账、账实是否相符；是否定期开展固定资产盘点工作，固定资产盘点手续、资料是否齐全，盘点后整改是否及时；核查固定资产日常管理各环节是否符合内控及资产管理相关规定，日常管理台账是否齐全，资产折旧是否合规、准确。 逐笔检查基建项目管理项目情况，基建项目管理材料是否齐全、款项支付是否合规、基建管理过程管理和财务管理是否符合要求，是否存在已完工交付使用但未及时转固的情况。 （五）合同管理实施情况 1.逐个合同检查合同要素是否齐全，合同审批程序是否完整、合规； 2.检查合同续签情况是否合规、及时； 3.核查款项支付是否合规、及时、准确。 （六）政府会计制度实施情况 政府会计制度实施是否具有时效性，从技术和业务两方面检查政府会计制度实施是否合规； 新旧科目余额转换、调整、补记程序及数据是否正确，相关附件是否齐全，按权责发生制的要求进行转换是否到位； 平行记账的账务处理是否正确，会计科目的使用和设置是否适当； 会计政策、会计估计和会计变更是否适当； 相关附件是否真实、有效、合法、合规、齐全； 期末结转处理是否正确。 （七）内部控制制度实施情况 1.梳理已有财务管理规定、固定资产管理规定、采购管理规定、合同管理规定等内控制度，参照财政和审计的要求对制度提出建设性意见； 2.根据内控各模块核查实际运行情况，汇总存在问题，提出具体修改或改进建议； 3.根据核查结果，出具《内控管理咨询意见书》。 三、项目管理及服务要求 （一）人员要求 中标人必须成立合理的组织机构和实施团队，建立健全保障项目顺利实施的各项管理制度和质量保证体系，安排好足够的高素质人才参加本项目的建设，保证在项目建设期内核心人员不能更换，团队构成不少于3人。 （二）服务要求 中标人应对质量标准的制定、现场作业质量管理、安全管理等建立完整有效的质量保证体系，制定符要求的质量保证计划，并坚持实施，确保工程质量。 在投标文件中，中标人需说明本项目的实施质量保证方案。 （三）保密要求 项目中标单位不得泄露项目建设的任何内容，并要签订保密协议，保证对本项目需求、建设内容、相关实现技术、数据及产品进行保密，未经用户书面同意，不得对外泄露。若违反，应承担所有法律责任。 四、商务需求 （一）服务期限（完成期限）：自签订合同之日起3个月内； （二）服务地点：前海法治大厦 （三）报价要求： 1.本项目服务费采用包干制，应包括服务成本、法定税费和企业的利润。由投标供应商根据采购文件所提供的资料自行测算投标报价；一经中标，报价总价作为中标供应商与采购人签定的合同金额，合同期限内不做调整。 2.投标供应商的报价不得超过项目预算金额。 3.投标供应商的报价，应当是本项目采购范围和采购文件及合同条款上所列的各项内容中所述的全部，不得以任何理由予以重复。 4.除非采购人通过修改采购文件予以更正，否则，投标供应商应毫无例外地按响应文件所列的清单中项目和数量填报综合单价和合价。投标供应商未填综合单价或合价的项目，在实施后，将不得以支付，并视作该项费用已包括在其它有价款的综合单价或合价内。 5.投标供应商应先到项目地点踏勘以充分了解项目的位置、情况、道路及任何其它足以影响投标报价的情况，任何因忽视或误解项目情况而导致的索赔或服务期限延长申请将不获批准。 6.投标供应商不得期望通过索赔等方式获取补偿，否则，除可能遭到拒绝外，还可能将被作为不良行为记录在案，并可能影响其以后参加政府采购的项目投标。各投标供应商在报价时，应充分考虑报价的风险。 （四）付款方式：合同签订后收到发票十五个工作日以内先支付50%的服务款项，服务工作完成并验收合格后收到发票十五个工作日内支付剩余的50%的款项。 （五）违约责任：在合同中具体约定 五、供应商资格要求 1.具有独立法人资格或具有独立承担民事责任的能力的其它组织（提供营业执照或事业单位法人证等法人证明扫描件，原件备查）。 2.本项目不接受联合体投标，不接受投标人选用进口产品参与投标。 3.参与本项目投标前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）。 4.参与本项目政府采购活动时不存在被有关部门禁止参与政府采购活动且在有效期内的情况（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）； 5.具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第一款的条件（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）。 6.未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）。 注：“信用中国”、“中国政府采购网”、“深圳信用网”以及“深圳市政府采购监管网”为供应商信用信息的查询渠道，相关信息以开标当日的查询结果为准。 六、评标定标方法 采购小组将按照项目采购需求文件在我院外网公示采购需求文件向潜在供应商询价，在供应商响应文件满足采购需求文件要求的资格性要求、技术要求及商务要求的前提下，采用综合评分法（新价格分算法）确定供应商。 七、响应期限： 本项目响应期限为5个工作日，供应商自递交响应文件之日起视为报名，递交响应文件的方式为现场递交（响应文件必须密封，含正本1份，副本3份），递交响应文件截止日期为2024年1月26日18:00。 八、项目联系方式 （一）联系电话：彭先生，0755-26414315、13392876761 （二）地址为：深圳市南山区临海大道法治大厦305 （三）本项目采购接受社会公众及潜在服务供应商的监督。廉政监督电话：曾先生, 0755-86705141。 九、其他 公示期间对公告条款有疑问请及时向项目联系人反馈合理意见，我院将及时跟踪处理。本公示未尽之事宜，由深圳前海合作区人民法院负责解释。 附件1：项目综合评分内容及标准.doc附件2：参考投标文件的格式.doc评标方法：综合评分法（新价格分算法）综合评分法，是指投标文件满足招标文件全部实质性要求，且按照评审因素的量化指标评审得分最高的投标人为中标候选人的评标方法。 价格分计算方法：采用低价优先法计算，即满足招标文件要求且投标价格最低的投标报价为评标基准价，其价格分为满分。其他投标人的价格分统一按照下列公式计算： 投标报价得分=(评标基准价／投标报价)×100 评标总得分＝F1×A1＋F2×A2＋……＋Fn×An F1、F2……Fn分别为各项评审因素的得分； A1、A2、……An 分别为各项评审因素所占的权重(A1＋A2＋……＋An＝1)。 评标过程中，不得去掉报价中的最高报价和最低报价。 此方法适用于货物类、服务类、工程类项目。 项目综合评分内容及标准序号评分项权重评分准则1价格18采用低价优先计算，即满足招标文件要求且投标价格最低的投标报价为评标基准价，其价格分为满分。其他投标人的价格分统一按照下列公式计算：投标报价得分=（评标基准/投标报价）*权重2技术部分62序号评分因素权重评分方式评分准则1实施方案15采购小组打分（一）采购小组根据投标人提供的实施方案，主要考察采购需求中关于项目内容及技术需求、项目管理及服务要求的10项内容，每满足1项得1分，全满足得10分，都不满足或未提供的不得分。（二）采购小组根据投标人提供的实施方案内容情况进行分档评分：1、实施方案详细，安排合理，得5分；2、实施方案一般，安排一般，得3分；3、实施方案不详细，安排较差，得1分；4、未提供的不得分。2项目重点难点分析、应对措施及相关的合理化建议15采购小组打分（一）采购小组根据投标人提供的重点难点分析、应对措施及相关的合理化建议，主要考察重难点分析、应对措施和合理化建议等3项内容，3项内容都满足的得9分，满足2项的得6分，满足1项的得3分，都不满足或未提供的不得分。（二）采购小组根据投标人提供的重点难点分析、应对措施及相关的合理化建议情况进行分档评分：1、重点难点分析、应对措施和建议详细，安排合理，得6分；2、重点难点分析、应对措施和建议一般，安排一般，得3分；3、重点难点分析、应对措施和建议不详细，安排较差，得1分；4、未提供的不得分。3质量保障措施及方案15采购小组打分（一）采购小组根据投标人提供的质量保障措施及方案，主要考察关于进度、质量、保密等3项内容，3项内容都满足的得9分，满足2项内容的得6分，满足1项内容的得3分，都不满足或未提供的不得分。（二）采购小组根据投标人提供的质量保障措施及方案内容情况进行分档评分：1、质量保障措施及方案详细，安排合理，得6分；2、质量保障措施及方案一般，安排一般，得3分；3、质量保障措施及方案不详细，安排较差，得1分；4、不提供不得分。4项目完成（服务期满）后的服务承诺3采购小组打分以下3项投标人每承诺一项得1分，承诺全部3项的得3分。1、服务期满后的保密措施； 2、服务期满后的售后服务团队人员配置； 3、服务期满后的服务制度与响应时间。要求提供项目完成（服务期满）后的服务承诺书（格式自定）作为得分依据，未提供的不得分。5拟安排的项目负责人情况（仅限一人）5采购小组打分投标人拟安排的项目负责人有注册会计师或高级会计师、高级审计师职称的得5分，有中级会计师、中级审计师职称的得3分，有初级会计师、初级审计师职称的得1分，无职称的不得分；要求提供项目负责人的职称证书作为得分依据。要求提供项目负责人通过投标人缴纳的近三个月的任意一个月的社保证明作为本单位员工的证明依据。若供应商成立不足三个月的，需提供成立情况说明函（格式自拟），无需提供相关人员社保，需提供该人员与投标人签订的劳动合同作为本单位员工的证明依据。若为退休返聘人员，需提供说明函（格式自拟）或劳动合同，无需提供相关人员社保。以上资料均要求提供扫描件，原件备查。评分中出现无证明资料或专家无法凭所提供资料判断是否得分的情况，一律作不得分处理。6拟安排的项目主要团队成员（主要技术人员）情况（项目负责人除外）9采购小组打分（一）投标人拟安排的项目主要团队成员（项目负责人除外）人数应不少于2人，人数在2人以上的得3分，人数为2人的得2分，人数少于2人的不得分，该小项最多得3分；（二）投标人拟安排的项目主要团队成员（项目负责人除外）中有注册会计师或高级会计师、高级审计师职称的1人得3分，有中级会计师、中级审计师职称的1人得2分，有初级会计师、初级审计师职称的1人得1分，无职称的不得分，该小项最多得6分；要求提供项目主要团队成员（项目负责人除外）的职称证书作为得分依据。要求提供项目成员通过投标人缴纳的近三个月的任意一个月的社保证明作为本单位员工的证明依据。若供应商成立不足三个月的，需提供成立情况说明函（格式自拟），无需提供相关人员社保，需提供该人员与投标人签订的劳动合同作为本单位员工的证明依据。若为退休返聘人员，需提供说明函（格式自拟）或劳动合同，无需提供相关人员社保。以上资料均要求提供扫描件，原件备查。评分中出现无证明资料或专家无法凭所提供资料判断是否得分的情况，一律作不得分处理。3商务需求15序号评分因素权重评分方式评分准则1供应商认证情况5采购小组打分采购小组主要考察投标人提供的会计师事务所执业证书、质量管理体系认证证书、信息安全管理体系认证证书及其他有效的资格认证证书；投标人需提供由有效的认证证书扫描件，原件备查。由社会组织颁发的证书，还需同时提供该组织在“中国社会组织政务服务平台（全国社会组织信用信息公示平台）https://chinanpo.mca.gov.cn/”的查询截图（截图需体现网址且状态为正常），否则该证书不得分。评分中出现无证明资料或采购小组无法凭所提供资料判断是否得分的情况，一律作不得分处理。投标人有提供3项或3项以上的得满分，提供2项的得3分，提供1项的得1分，未提供的不得分。2供应商同类项目业绩情况5采购小组打分采购小组主要考察投标人提供的从2021年1月1日起至本项目发布采购需求公告日的内控管理同类业绩，每提供1个得1分，提供5个或5个以上的得5分，未提供的不得分。投标人需在投标文件中提供每个项目的合同和验收报告（均加盖合同甲方公章或业务章）扫描件，原件备查，否则不得分。3供应商获奖情况5采购小组打分采购小组主要考察投标人的提供的由市级及市级以上行政主管部门或社会组织颁发的奖项照片或获奖（荣誉）证书等证明材料。投标人需提供相关材料扫描件，原件备查。由社会组织颁发的奖项，还需同时提供该组织在“中国社会组织政务服务平台（全国社会组织信用信息公示平台）https://chinanpo.mca.gov.cn/”的查询截图（截图需体现网址且状态为正常），否则该奖项不得分。投标人每提供1个得1分，提供5个或5个以上的得5分，未提供的不得分。4诚信情况5序号评分因素权重评分方式评分准则1诚信情况5采购小组打分根据《深圳市财政委员会关于加强招投标评审环节诚信管理的通知》（深财购[2013]27号）的要求，投标人在参与政府采购活动中存在诚信相关问题且在主管部门相关处理措施实施期限内的，本项不得分，否则得满分。注：以提供《企业诚信声明与承诺》（按投标文件格式所附格式填写）为准，提供的资料字迹模糊或未按要求提供的不得分。附件一：参考投标文件投标文件的格式（参考）注：1.本格式文件为参考文件，投标人应根据项目需求及评标信息制作投标文件，格式文件未涉及的内容，或投标人认为有必要提供的内容，请在“十二、招标文件要求的其他内容及供应商认为需要加以说明其他内容”予以提供。2.投标文件一式四份，含“正本”一份，“副本”三份，文件须密封，密封袋及投标文件全文须加盖投标人公章及骑缝章，证照、证明书、承诺书等落款须加盖投标人公章。3.投标文件应装订成册，制作目录，标注页码。4.如的佐证材料为电子文件，请以U盘形式提供。并在投标文件中予以备注说明，U盘无法读取或播放造成评委无法评审的，该项不计分。密封袋封条格式正本/副本投标文件项目名称：投标单位：（加盖公章）单位地址：法定代表人/被授权人：联系电话：【年月日时分之前不得启封。】备注：本封条应粘贴在投标文件的密封袋封面。目录一、项目投标报价表二、声明及承诺书1.政府采购投标及履约承诺函2.企业诚信声明与承诺书3.政府采购违法行为风险知悉承诺书三、营业执照、法定代表人资格证明书和身份证复印件，如为委托投标还应提供法定代表人授权书；四、服务实施方案五、项目重点难点分析、应对措施及相关的合理化建议六、质量保障措施及方案七、项目完成（服务期满）后的服务承诺（格式自拟）八、安排驻场的项目负责人情况九、安排驻场的项目主要团队成员情况十、招标文件要求的其他内容及供应商认为需要加以说明的其他内容一、项目投标报价表项目名称：深圳前海合作区人民法院内控管理咨询服务项目【价格单位：（人民币）元】合计（含税）投标人（公章）：日期：二、声明及承诺书政府采购投标及履约承诺函深圳前海合作区人民法院：本公司郑重声明：1、具有独立法人资格或具有独立承担民事责任的能力的其它组织。2、本项目不接受联合体投标，不接受投标人选用进口产品参与投标。3、参与本项目投标前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。4、参与本项目政府采购活动时不存在被有关部门禁止参与政府采购活动且在有效期内的情况；5、具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第一款的条件。6、未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。本公司对上述声明的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。投标人：（签章）年月日企业诚信声明与承诺书致：深圳前海合作区人民法院：本公司承诺：根据《深圳市财政委员会关于加强招投标评审环节诚信管理的通知》（深财购〔2013〕27号）的要求，我公司在参与政府采购活动中不存在诚信相关问题。如有违反，愿依照国家相关法律处理，并承担由此给采购人带来的损失。投标人：（签章）年月日政府采购违法行为风险知悉承诺书本公司在投标前已充分知悉以下情形为参与政府采购活动时的重大风险事项，并承诺已对下述风险提示事项重点排查，做到严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动。一、本公司已充分知悉“隐瞒真实情况，提供虚假资料”的法定情形，相关情形包括但不限于：（一）通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标的。（二）由其他单位或者其他单位负责人在投标供应商编制的投标文件上加盖印章或者签字的。（三）项目负责人、法定授权人代表或者主要技术人员不是本单位人员的。（四）单位负责人、法定授权人代表等人员为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。相关情形如查实，依法作投标无效处理；涉嫌串通投标等违法行为的，主管部门将依法调查处理。（五）其他隐瞒真实情况、提供虚假资料的行为。二、本公司已充分知悉“与其他采购参加人串通投标”的法定情形，相关情形包括但不限于：（一）投标供应商之间相互约定给予未中标的供应商利益补偿。（二）不同投标供应商的法定代表人、主要经营负责人、项目投标授权代表人、项目负责人、主要技术人员为同一人、属同一单位或者在同一单位缴纳社会保险。（三）不同投标供应商的投标文件由同一单位或者同一人编制，或者由同一人分阶段参与编制的。（四）不同投标供应商的投标文件或部分投标文件相互混装。（五）不同投标供应商的投标文件内容存在非正常一致。（六）由同一单位工作人员为两家以上（含两家）供应商进行同一项投标活动的。（七）不同投标人的投标报价呈规律性差异。（八）主管部门依照法律、法规认定的其他情形。三、本公司已充分知悉政府采购违法、违规行为的法律后果。经查实，若投标供应商存在政府采购违法、违规行为，主管部门将依据《深圳经济特区政府采购条例》第五十七条的规定，处以一至三年内禁止参与本市政府采购，并由主管部门记入供应商诚信档案，处采购金额千分之十以上千分之二十以下罚款；情节严重的，取消参与本市政府采购资格，处采购金额千分之二十以上千分之三十以下罚款，并由市场监管部门依法吊销营业执照。以下文字请投标供应商抄写并确认：“本公司已仔细阅读《政府采购违法行为风险知悉承诺书》，充分知悉违法行为的法律后果，并承诺将严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动”。负责人/投标授权代表签名：（公章）：日期：注：该风险知悉承诺书用于对供应商违法行为的警示，不作为供应商资格性审查及符合性审查条件。三、营业执照复印件（加盖投标人公章）法定代表人资格证明书单位名称：地址：姓名：身份证号码：性别：年龄：职务：系的法定代表人。为项目，签署上述项目的招标文件、进行合同投标、签署合同和处理与之有关的一切事务。特此证明法定代表人（签名）：投标人（盖公章）：日期：年月日说明：1.本证明书要求供应商提供加盖公章后的原件方为有效；2.须提供法定代表人的身份证复印件（附后）。法定代表人授权书致：深圳前海合作区人民法院（供应商全称）法定代表人（姓名、职务）授权（被授权代表姓名、职务）为本公司合法代理人，参加贵单位组织的(项目名称)项目的招标采购活动，代表本公司处理本项目招标采购活动中的一切事宜。包括但不限于：投标、参与报价、谈判、签约等。供应商代表在投标过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，本公司均予以认可并对此承担责任。供应商代表无转委权。特此授权。本授权书于年月日签字生效,特此声明。被授权人：职务：联系电话：手机：身份证号码：供应商（盖公章）：法定代表人（签名）：被授权人（签名）：说明：1.本授权委托书要求供应商提供有被授权人签字、法定代表人的签字（或盖私章）和加盖公章后的原件方为有效；2.提供被授权人的身份证复印件（附后）。四、服务实施方案五、项目重点难点分析、应对措施及相关的合理化建议六、质量保障措施及方案七、项目完成（服务期满）后的服务承诺（格式自拟）八、安排驻场的项目负责人情况九、安排驻场的项目主要团队成员情况十、招标文件要求的其他内容及供应商认为需要加以说明的其他内容